Sobre

O curso tópicos avançados em fundos de investimento tem como objetivo capacitar profissionais para lidar com operações e situações complexas envolvendo fundos de investimento líquidos e estruturados. O curso focará em análise e discussão de casos concretos envolvendo fundos de investimento a partir da experiência prática e sólida formação teórica do corpo docente.

Serão abordados aspectos regulatórios e jurídicos essenciais para a estruturação das operações envolvendo fundos de investimento, bem como serão analisadas no curso casos e situações-problema especialmente relacionadas com a necessária abertura de espaços regulatórios hábeis para viabilizar a participação de fundos de investimento em captações de investimentos internacionais, estruturas off shore, operações de private equity, originação e cessão de créditos complexos envolvendo tokenização de ativos financeiros e direitos creditórios, participação de fundos de investimento na governança de grupos societários, questões controvertidas na distribuição de cotas de fundos de investimento e estruturação de fundos com políticas de investimento ambiental e socialmente responsivas.

Os cursos da HB Escola de Negócios fazem parte da PEC (Programa de Educação Continuada) da ANCORD para Agentes Autônomos de Investimento (AAI). Esse curso vale 32 pontos para a PEC da ANCORD.

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Objetivos

Capacitar profissionais que já estejam no mercado investimento a atuar na estruturação e resolução de problemas práticos envolvendo fundos de investimento.

O curso pretende fornecer uma visão focada e estratégica capacitando os profissionais a tomar decisões mais eficazes em seu dia a dia.

Metodologia

Serão realizadas aulas expositivas, estudos de caso, dinâmicas de grupo e debates. Serão utilizadas as metodologias ativas mais adequadas para potencializar o aprendizado.

Público alvo

Profissionais plenos e seniores que trabalhem nas áreas operacionais de front e middle offices em instituições financeiras, gestoras e administradores fiduciários, prestadores de serviços, profissionais da área jurídica e estudantes que pretendam atuar em atividades ligadas à estruturação, gestão ou prestação de serviços essenciais para fundos de investimento.

O conhecimento básico prévio sobre fundos de investimento é imprescindível.

CONHECIMENTOS ADQUIRIDOS

Compreender as diferentes estratégias utilizadas por fundos de investimento em operações financeiras estruturadas

Estruturar fundos de investimento com políticas de investimento complexas

Identificar, medir e mitigar vários riscos associados às operações realizadas por fundos de investimento

Aprofundar conhecimentos sobre os detalhes da estrutura regulatória de fundos de investimento e suas operações

Adquirir habilidades práticas de análise de casos práticos envolvendo fundos de investimento líquidos e estruturados.

Analisar ambientes de mercado em que operam os fundos de investimento líquidos e estruturados

Identificar questões éticas e conflitos de interesse na gestão, administração e operação de investimento líquidos e estruturados

Conteúdo programático

: . Responsabilidade das plataformas de distribuição · Distribuição proporcional e discricionária · Transparência na remuneração dos distribuidores · Conflitos de interesses na distribuição de cotas · Casos concretos de responsabilidade do distribuidor

: . O papel do administrador fiduciário após a ICVM nº 175/22 · Gestão de conflitos entre cotistas e gestores · Responsabilidade do administrador fiduciário em casos de fraude · Transparência e precificação dos ativos líquidos e ilíquidos na carteira dos fundos · Análises de casos concretos de responsabilização do administrador fiduciário

: . Vantagens e desafios operacionais nas principais jurisdições selecionadas (Ilhas Cayman, Luxemburgo, Bahamas, Delaware) · Impactos tributários para os cotistas e para o fundo nos investimentos off-shore · Gestão de riscos legais na estruturação de operações com fundos off-shore · Planejamento tributário, elisão e evasão fiscal: uso de fundos de investimento em operações off-shore legítimas

: . Gestão de riscos legais e operacionais na estruturação de operações crédito privado e FIDC · Due diligence e papel dos prestadores de serviços essenciais na originação e cessão dos créditos para o FIDC · Mitigação de conflitos de interesse em operações de crédito com partes relacionadas e prestadores de serviços do fundo

: · Fundos de investimento e os limites dos conceitos de grupo econômico e societário · Compatibilização entre a prática dos Fundos de Investimento em Participações – FIP e a Resolução CADE nº 33/22 · Carteis, acordos de cotistas e atuação concertada entre gestores de recursos de fundos de investimento · Condutas anticompetitivas na indústria de fundos de investimento: venda casada, reserva de mercado e oligopólios entre plataformas de distribuição · Casos concretos julgados pelo CADE envolvendo fundos de investimento

: · Conceitos de blockchain, DLT, hash, consenso e seus mecanismos, imutabilidade e arquitetura das redes públicas e privadas. As espécies de tokens: fungíveis, não-fungíveis e semi-fungíveis. Bitcoin. Altcoins. Stablecoins. Os diversos técnicos como ERC-20, ERC-721, ERC-1400, ERC-3643 Elementos técnicos do processo de tokenização de crédito: smart contracts, oráculos, identidade digital e KYC. · Conceito de tokenização; tipos de ativos tokenizáveis; diferenciação entre tokens de crédito, tokens de pagamento, utility tokens, security tokens e token do mundo real (RWA). A classificação adotada pela CVM. · CVM, Banco Central, Lei nº 14.478/2022 (Marco Regulatório dos Ativos Virtuais) e sandboxes regulatórios. As consultas públicas e projetos de lei em andamento. DREX. · Tokenização de ativos off-shore e fundos de investimento · TIDCs e a tokenização de direitos creditórios.

: · Aspectos controvertidos da inclusão de cláusulas arbitrais nos regulamentos dos fundos de investimento · A redistribuição regulatória e contratual das responsabilidades entre gestor, administrador e demais prestadores de serviços dos fundos de investimento · A reponsabilidade dos cotistas pelos danos causados por fundos de investimento · A reponsabilidade dos cotistas e do fundo de investimento com diferentes classes de cotas, critérios jurídicos para a segregação de riscos · Análise das tendências decisórias da CVM nos casos envolvendo fundos de investimento e seus prestadores de serviços essenciais

: · A natureza jurídica dos créditos de carbono e a posição da CVM · Fundos de investimento no mercado voluntário de carbono · A indústria de fundos de investimento sustentáveis no Brasil · Estruturas de governança e transparência para a originação, certificação e aquisição dos créditos de carbono pelos fundos de investimento · Análises de regulamentos de fundos de investimento especializados em investimentos sustentáveis

HB Escola de Negócios

Focada em mercado financeiro e investimentos, a HB é uma escola de ensino dedicada a formação de profissionais capazes de tomar decisões em um ambiente formado por padrões regulatórios mais elevados e maior competição.

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Outubro/2025

Tópicos Avançados Em Fundos De Investimento( Atualizado com a Resolução 175)

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