Sobre

Capacitar profissionais plenos e sêniores de instituições do setor de distribuição de títulos e valores mobiliários ou setores correlatos em aspectos relacionados à Governança, Riscos e PLDFT no sistema de distribuição de Títulos e Valores Mobiliários. Dotá-los de conceitos e ferramentas fundamentais, para a implementação da estrutura requerida pelos reguladores assim como, orientá-los na produção de relatórios regulatórios (RAS, Pillar III, Controles Internos e Efetividade de PLDFTP

Os cursos da HB Escola de Negócios fazem parte da PEC (Programa de Educação Continuada) da ANCORD para Agentes Autônomos de Investimento (AAI). Esse curso vale 36 pontos para a PEC da ANCORD.

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Objetivos

Metodologia

Aulas expositivas dialogadas, estudos de caso práticos de diferentes setores, workshops interativos, debates, simulações e disponibilização de materiais de apoio e modelos adaptáveis

Público alvo

Profissionais plenos e sêniores que trabalhem nas áreas de compliance em gestoras e administradores fiduciários, consultores, profissionais que atuem em atividades relacionadas a fundos de investimentos.

O conhecimento básico prévio sobre operações, riscos ou compliance é desejável para um melhor aproveitamento do aluno

CONHECIMENTOS ADQUIRIDOS

Organizar os fóruns adequados para a eficaz governança de riscos;
Control by design (controle no desenho dos processos);
Walkthrough nos processos de negócio, avaliação do desenho do controle e definição do tipo de controle aplicável a cada risco;
Criticidade e priorização de riscos de acordo com o ambiente de controles;
Implementação de indicadores de processos;
Registrar incidentes, acompanhar planos de ação e efetuar testes /colher evidências;
Como preparar os relatórios de controles internos e escalar os pontos junto a diretoria;
Aspectos importantes no relacionamento com a Auditoria e Reguladores
Os relatórios de riscos (RAS e o Pilar III)
Normas da CVM e BSM aplicáveis;
Monitoramento de Operações no ambiente de bolsa e balcão;
Layering, Spoofing, chery picking, churning e demais formas de manipulação de mercado e crimes financeiros; e
Processos Administrativos Sancionadores BSM e CVM.

Conteúdo programático

: • Hierarquia e agentes do mercado financeiro e de Capitais; • Principais reguladores e autorreguladores (BACEN, CVM e BSM e Anbima); • Estruturas de governança na indústria de distribuição (Gestoras, Administradores e intermediários e prepostos); • Papéis e responsabilidades na estrutura de governança; e • Ética e Cultura Corporativa;

: • Taxonomia de riscos corporativos: Estratégicos, Operacionais, Financeiros, Cibernéticos, Compliance/Regulatórios, Reputacionais, Socioambientais (ESG), etc; • Visão geral dos frameworks integrados de GRC (COSO ERM 2017 e COSO CI/ ISO 31.000 2018); • Metodologias de identificação de riscos: Brainstorming, Entrevistas, Análise de Processos (Walkthrough), Análise de Cenários, SWOT; • Técnicas de avaliação de riscos: qualitativa e quantitativa (probabilidade x impacto); e • Estratégias de tratamento de riscos: Mitigar/Controlar, Aceitar/Reter, Transferir/Compartilhar, Evitar/Eliminar.

: • Desenvolvimento da Declaração de Apetite a Riscos (RAS - Risk Appetite Statement); e • Desenvolvimento do relatório Pilar III (Resolução BCB n. 54 /2020). Estudo de casos: Analisando exemplos de RAS e Pillar III.

: • Tipos de controles: Preventivos, Detectivos, Corretivos; Manuais vs. Automatizados; Controles Gerais de TI (CGTI); • Princípio do "Control by Design": incorporando controles desde a concepção dos processos e sistemas; • Metodologia de Walkthrough para entendimento de processos e identificação/avaliação de pontos de controle; • Teste de desenho e eficácia operacional dos controles; • Processo de Gestão de Incidentes (Operacionais, de Compliance etc.) : registro, classificação, análise de causa raiz, planos de ação e lições aprendidas; e • Importância e benefícios da formação do Comitê de Compliance e Riscos.

: • Técnicas de monitoramento contínuo de riscos e controles (ex: autoavaliação, auditoria contínua, indicadores); • Testes de Controles internos; • Maturidade na gestão de riscos e compliance, definição e monitoramento de Indicadores Chave de Risco (KRIs); • Apoio da alta administração “Tone at the Top" para o GRC; • Coleta de evidências e documentação para auditoria, supervisão e reporte; e • Relatório de Efetividade dos CI das Gestoras.

: • Normas da CVM e BSM aplicáveis; • Monitoramento de Operações no ambiente de bolsa e balcão; • Layering, Spoofing, chery picking, churning e demais formas de manipulação de mercado e crimes financeiros; e • Processos Administrativos Sancionadores BSM e CVM.

: • Conceitos e Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo (PLD/FTP); • Normas aplicáveis e hipóteses de monitoramento; • Conceito e aplicações da ABR no processo de monitoramento; • Aspectos importantes dos processos de conheça seu cliente, fornecedor ou colaborador; • Processo de monitoramento de operações suspeitas, instâncias de análise e decisão e reporte ao COAF; • Comitês para envolvimento da alta administração no fechamento das análises de PLDFTP; • Estabelecendo os Indicadores de Efetividade; e • Execução de testes e coleta de evidências

: • A função de GRC como eixo de governança: • Relacionamento com órgãos internos de governança; • Coordenação com auditoria interna e independente; • Interação com reguladores e autorreguladores;

HB Escola de Negócios

Focada em mercado financeiro e investimentos, a HB é uma escola de ensino dedicada a formação de profissionais capazes de tomar decisões em um ambiente formado por padrões regulatórios mais elevados e maior competição.